Методика расследования отдельных видов преступлений — Самостоятельная работа (задачи)

Тема 1. Методы преодоления противодействия расследованию

Вопрос 1. Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию

 

Противодействие расследованию -  это умышленная деятельность с целью воспрепятствовать расследованию

Противодействие подразделяется на

1)   внутреннее;

2)   внешнее

Внутреннее противодействие - это противодействие, оказываемое лицами, причастными к расследованию

Субъекты внутреннего 

?     подозреваемые, обвиняемые;

?     свидетели и потерпевшие;

?     специалисты и эксперты;

?     лица, оказавшиеся на МП (рис. 1).

 

 

 

 

 

 

 

Рис. 1. Субъекты внутреннего противодействия

 

Внешнее  противодействие - это противодействие, оказываемое лицами, непричастными к расследованию,  но связанными с лицом осуществляющим расследование (следователем, дознавателем) каким либо образом

P1080780 копия

Субъекты внешнего 

?     родственники, знакомые, партнеры;

?     должностные лица;

?     коррумпированные представители (рис. 2).

 

 

 

 

Рис. 1. Субъекты внешнего противодействия

Вопрос 2. Формы и способы «внутреннего» противодействия

 

Формы «Внутреннее» противодействия

?  искажение информации (подмена сведений, улик);

?  уничтожение информации и вещественных улик;

?  сокрытие информации по делу

 Способы внутреннего противодействия

1. Утаивание:

?  сокрытие предмета посягательства, вещественных доказательств, денег, ценностей;

?  уклонение от явки;

?  умалчивание;

?  недонесение, несообщение;

?  невыполнение действий;

?  отказ от дачи показаний.

2. Уничтожение:

?  следов преступления

?  преступника, свидетеля

?  носителей информации

3. Маскировка:

?  перемещение объектов;

?  изменение внешнего вида;

?  создание видимости использования;

?  сокрытие действиями.

4. Фальсификация:

?  заведомо ложные показания;

?  создание ложных следов;

?  подделка документов;

?  уничтожение объектов;

?  переделка объектов;

?  ложное алиби.

5. Инсценировка — ложные сообщения, сопряженные с созданием обстановки не соответствующей факту:

?  сообщение о мнимой краже;

?  заявление об исчезновении.

Средства преодоления внутреннего противодействия

?  СД и ОРМ;

?  помощь населения;

?  использование СМИ.

Методы преодоления внутреннего противодействия

1. Следственный осмотр с целью выявления негативных обстоятельств:

?  отсутствие признаков отравления у обгоревшего трупа;

?  отсутствие воды в легких у утопленника;

?  без надобности повреждение запорных устройств;

?  неоправданный беспорядок;

?  выявление следов подделки, изменение места хранения доказательств.

2. Допрос с целью: изобличение во лжи, в попытках утаить, скрыть, исказить истину, убеждение дать правдивые показания:

а) использование логических приемов

1) предъявление показаний с использованием звуко и видеозаписи;

2) предъявление документов;

3) предъявление данных криминалистических учетов;

4) демонстрация возможностей судебной экспертизы (рис. 3);

 

 

 

 

 

Рис. 3. Новые технические средства, используемые при приведении судебных экспертиз

б) использование психологических приемов

5) раскаивание в содеянном;

6) добросердечные признания;

7) незначительность роли.

в) использование тактических приемов

8) внезапность — неожиданное сообщение, вопросы;

9) допущение легенды;

10) пресечение лжи;

11) повторность;

12) отвлечение внимания — от простых вопросов к важным;

13) форсирование темпа допроса;

14) инерция;

15) проговорка;

16) выжидание;

17) создание заполненности;

18) вызов на объяснение обстоятельств с позиции своих знаний.

3. СЭ.

4. ППНМ.

5. Очная ставка.

6. Предъявление для опознания (рис. 4).

 

 

 

 

 

 
Рис. 4. Предъявление для опознания предметов

7. ОРМ:

?  опрос граждан;

?  наведение справок;

?  наблюдение;

?  обследование объектов;

?  прослушивание ТЛФ;

?  снятие информации с каналов связи и др.

Вопрос 3. Формы и способы «внешнего» противодействия

 

 

Формы и способы внешнего 

1. Понуждение следователя к незаконным действиям: изменение меры пресечения, прекращение, переквалификация дела:

P1080821 копия

?  подкуп;

?  дача ложной информации;

?  авторитет начальника (рис.  5).

 

 

 

 

Рис. 5. Способы внешнего противодействия

 

2. Неправомерные насилия:

?  угроза жизни и здоровья;

?  угроза дисквалификации;

?  воспрепятствование службе;

?  огласка аморального поведения.

3. Воздействие на свидетелей, потерпевших, экспертов: 

?  подкуп;

?  угрозы;

?  шантаж.

Вопрос 4. Средства и методы преодоления «внешнего» противодействия

 

 

 

Средства преодоления внешнего противодействия

Оперативным путем выясняют причины, степень причастности, мотивы, цели.

Методы преодоления внешнего 

Проводят должностное расследование, возбуждают УД, разъясняют об ошибочности противодействия следствию, выступают в трудовых коллективах, в СМИ.

Вопросы к теме №—1 Методы преодоления противодействия расследованию

 

  1. Что означает термин противодействие расследованию?
  2. Что означает термин внутреннее противодействие?
  3. Назовите основные субъекты внутреннего противодействия.
  4. Что означает термин внешнее противодействие?
  5. Каковы формы и способы внутреннего противодействия?
  6. Что включает в себя такой способ внутреннего противодействия как «Утаивание»?
  7. Что включает в себя такой способ внутреннего противодействия как «Уничтожение»?
  8. Что включает в себя такой способ внутреннего противодействия как «Маскировка»?
  9. Что включает в себя такой способ внутреннего противодействия как «Фальсификация»?
  10. Что включает в себя такой способ внутреннего противодействия как «Маскировка»?
  11. Основные методы преодоления внутреннего противодействия?
  12. Назовите основные формы и способы внешнего противодействия?
  13. Назовите основные средства и методы преодоления «внешнего» противодействия?

Литература по теме 1. Методы преодоления противодействия расследованию

Волынский А.Ф. Криминалистика. Учебник для вузов. — М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. — 615 с.
Карнеева Л. М. Тактические приемы допроса обвиняемого // Труды ВШ МВД СССР. Вып. 32. М., 1971. С. 179
Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика: учебник. – М., Издательский дом «Дашков и К». — 2009 г. – 608 с.

Тема 2. Расследование преступлений в сфере экономической деятельности

Вопрос 1. Виды преступлений в сфере экономической деятельности

 
  • ст. 169 УК РФ — воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности;
  • ст. 170 УК РФ - регистрация незаконных сделок с землей;
  • ст. 170.1 УК РФ - фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета;
  • ст. 171 УК РФ - незаконное предпринимательство;
  • ст. 171.1 УК РФ - производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции;
  • ст. 171.2 УК РФ - незаконные организация и проведение азартных игр;
  • ст. 172  УК РФ — незаконная банковская деятельность;
  • ст. 173.1 УК РФ - незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица;
  • ст. 173.2 УК РФ - незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица;
  • ст. 174 УК РФ - легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем;
  • ст. 174.1 УК РФ - легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления;
  • ст. 175 УК РФ - приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем;
  • ст. 176 УК РФ - незаконное получение кредита;
  • ст. 177 УК РФ - злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности;
  • ст. 178 УК РФ - недопущение, ограничение или устранение конкуренции;
  • ст. 179 УК РФ - принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения;
  • ст. 180 УК РФ - незаконное использование товарного знака;
  • ст. 181 УК РФ - нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм;
  • ст. 183 УК РФ - незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;
  • ст. 184 УК РФ - подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов;
  • ст. 185 УК РФ - злоупотребления при эмиссии ценных бумаг;
  • ст. 185.1 УК РФ - злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
  • ст. 185.2 УК РФ - нарушение порядка учета прав на ценные бумаги;
  • ст. 185.3 УК РФ - манипулирование рынком;
  • ст. 185.4 УК РФ - воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг;
  • ст. 185.5 УК РФ - фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества;
  • ст. 186 УК РФ - изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;
  • ст. 187 УК РФ - изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов;
  • ст. 189 УК РФ - незаконные экспорт из Российской Федерации или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники;
  • ст. 190 УК РФ - невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран;
  • ст. 191 УК РФ - незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга;
  • ст. 192 УК РФ - нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней;
  • ст. 193 УК РФ - невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте;
  • ст. 194 УК РФ - уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица;
  • ст. 195 УК РФ - неправомерные действия при банкротстве;
  • ст. 196 УК РФ - преднамеренное банкротство;
  • ст. 197 УК РФ - фиктивное банкротство;
  • ст. 198 УК РФ - уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица;
  • ст. 199 УК РФ - уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации;
  • ст. 199.1 УК РФ - неисполнение обязанностей налогового агента;
  • ст. 199.2 УК РФ - сокрытие денежных средств либо имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых должно производиться взыскание налогов и (или) сборов.

Вопрос 2. Методика расследования незаконного предпринимательства

Незаконное предпринимательство – это осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере (ч.1 ст. 171 УК РФ).

Обстоятельства, подлежащие выяснению

1) Установление основных обстоятельств события преступления (предмет посягательства, способ, механизм и обстановка совершения преступления).
2) Установление фактов, подтверждающих виновность подозреваемого и мотивы совершения преступления, в том числе и обстоятельства, влияющие на степень и характер его ответственности.
3) Установление условий, способствовавших совершению преступления (недостатки и нарушения соответствующих правил, относящихся к осуществлению предпринимательской деятельности и др.).
4) Выявление данных, позволяющих определить источники необходимой информации, проверять возникшие следственные версии, проверять и оценивать фактические данные (размер причиненного ущерба, способы реализации преступления, способ получения дохода и др.).

Типичные следственной ситуации:

а) преступники задержаны с поличным в момент совершения незаконных сделок при осуществлении предпринимательской деятельности;
б) поступило сообщение, содержащее признаки совершения преступных действий, повлекших значительный материальный ущерб;
в); поступили материалы оперативно-розыскных действий, содержащие данные о фактах незаконного предпринимательства;
г) материалы оперативно-розыскных действий свидетельствуют о возможном совершении незаконных сделок при осуществлении предпринимательской деятельности членами конкретной организованной преступной группы.

Программа расследования:

1) выемка и изучение необходимых нормативных документов, регулирующих данный вид предпринимательской деятельности;
2) выемка, осмотр и изучение документов, показывающих движение денежных средств организации, фирмы (предпринимателя);
3) выемка и осмотр необходимых документов организации, фирмы (предпринимателя);
4) наложение ареста на денежные суммы, счета;
5) выемка почтово-телеграфной корреспонденции;
6) осмотр изъятых поддельных документов и других объектов;
7) осмотр и предварительное исследование документов, с помощью которых было совершено преступление ;
8) допрос работников организации, фирмы (предпринимателя);
9) допрос свидетелей;
10) назначение и проведение ревизий, аудиторских проверок криминалистических и иных судебных экспертиз для исследования бухгалтерских, отчетных и иных документов организации, фирмы (предпринимателя);
11) проведение следственной операции по задержанию подозреваемых в совершении незаконного предпринимательства
12) личный обыск подозреваемого (руководителя фирмы) и обыск по месту жительства и работы с целью выявления и изъятия различных документов и иных объектов, имеющих значение для дела ;
13) допрос подозреваемого;
14) осмотр транспортного средства, используемого подозреваемым;
15) контроль телефонных переговоров родственников, коллег и партнеров задержанного;
16) предъявление для опознания;
17) очная ставка и др.

Судебные экспертизы, проводимые при расследовании незаконного предпринимательства:

  • почерковедческая ;
  • дактилоскопическая;
  • технико-криминалистическая экспертиза документов;
  • полиграфическая;
  • судебно-бухгалтерская;
  • судебно-экономическая.

Вопрос 3. Методика расследование незаконного получения кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности

Незаконное получение кредита, предусмотренное ст. 176 УК РФ, состоит в получении индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб.

Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, предусмотренное ст. 177 УК РФ, состоит в уклонении руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта.

Способы незаконного получения кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности:

а) создание «лжефирм»;
б) изготовление подложных документов;
в) подкуп банковских работников;
г) наличие у кредитуемой организации нескольких расчетных счетов.

Обстоятельства, подлежащие установлению:

1) обстоятельства, при которых была создана фирма, получившая кредит;
2) подлинность или подложность документов о финансово-экономическом состоянии предприятия, о той или иной хозяйственной сделке, представленной в качестве обоснования кредитной заявки;
3) подлинность или подложность гарантийного письма, выданного коммерческой структурой или иной солидной организацией;
4) подлинность или подложность документов на право получения льготного кредита;
5) обстоятельства подписания кредитного договора;
6) обстоятельства изъятия кредитных средств, перевод их на другие счета этой же или иной организации;
7) все участники незаконного получения кредита;
8) в чем выразилось злостное уклонение организации от погашения кредиторской задолженности в крупном размере после вступления в законную силу судебного решения.

Программа расследования:

1) выемка (изъятие) или обыск (обнаружение и изъятие) документов;
2) проведение финансово-экономической экспертизы;
3) наложение ареста на материальные ценности и на денежные средства, хранящиеся на счетах организации;
4) осмотр производственных, складских помещений, офиса фирмы;
5) назначение судебно-товароведческой экспертизы;
6) допросы подозреваемых и свидетелей

Вопрос 4. Методика расследование изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество)

Поддельными признаются деньги или ценные бумаги при их существенном сходстве с подлинными по форме, рисунку, размеру, цвету и иным реквизитам.
Безымянный90
Типичные следственные ситуации:

1) обнаружены поддельные знаки или ценные бумаги, изготовитель и сбытчик известны;
2) лицо, задержанное при попытке реализовать поддельный денежный знак или ценную бумагу, отрицает свою причастность к преступлению;
3) лицо задержано при сбыте поддельных денег; задержанный признался, что является сбытчиком, называет изготовителя.

Программа расследования:

1) осмотр поддельных денег и ценных бумаг;
2) допрос свидетелей;
3) назначение экспертиз;
4) оперативно-розыскные мероприятия;
5) задержание фальшивомонетчика с поличным;
6) личный обыск;
7) допрос задержанного;
8) осмотр места изготовления;
9) обыск по месту жительства и на работе,
10) предъявление для опознания предметов;
11) следственный эксперимент.

При осмотре устанавливается:

  • характер и назначение изъятых предметов;
  • индивидуальные признаки инструментов и материалов, позволяющие судить об источнике их приобретения;
  • признаки, свидетельствующие об использовании технических средств копирования и компьютерной техники.

Обыск следует производить в квартире и нежилых постройках задержанного, иногда на его рабочем месте, у родственников и иных связанных с ним лиц.

Задержание осуществляется сформированной оперативной группой.

Допрос задержанного служит средством выяснения:

  • личности задержанного и его местожительства, работы;
  • кем изготовлены обнаруженные у него фальшивые деньги или ценные бумаги;
  • каким способом они изготовлены.

Задача 2.1

Задача 2.1: Охарактеризуйте следственную ситуацию. Укажите обстоятельства события преступления. Составьте план проведения первоначальных СД и ОРМ.

attashe04

1 апреля 2012 г. при обыске в помещении кабинета директора Липова Л. Л., произведенному по подозрению его в осуществлении незаконной предпринимательской деятельности, были обнаружены и изъяты:

1)       на нижней полке книжного шкафа – папка с документами;
2)       в левом верхнем ящике письменного стола – лицензию на право заниматься реализацией алкогольной продукцией;
3)       на столе в подставке для бумаги – копия договора об оказании услуг.

Ответы:

1. Следственная ситуация ___________________________________________

2. Обстоятельства _______________________________________________

3. Первоначальные ОРМ ____________________________________________

4. Первоначальные СД __________________________________________

 

Следователь                          Иванов                          Иванов И. И.

 

 

 

 

Контрольные вопросы по теме 2

images

  1. Назовите наиболее распространённые способы незаконного получения кредита?
  2. Что означает понятие ценных бумаг?
  3. Что относится к ценным бумагам?
  4. Что является типичной исходной информацией по преступлениям, связанным с кредитованием?
  5. Что является исходной информацией для возбуждения уголовного дела о неправомерном кредитовании или о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности?
  6. Какими данными должен обладать следователь на момент возбуждения уголовного дела?
  7. Какие обстоятельства подлежат установлению после возбуждения уголовного дела?
  8. Какие вопросы решает судебная финансово-экономическая экспертиза?
  9. Какие факты выявляют подлинные намерения кредитополучателя и истинное положение дел в организации?
  10. Что понимается под термином фальшивомонетничество?
  11. Какие деньги и ценные бумаги признаются поддельными?
  12. Какие обстоятельства являются элементами предмета доказывания по рассматриваемой категории уголовных дел?
  13. Какие распространены поводы и основания к возбуждению уголовного дела по данной категории преступлений?
  14. Какие обстоятельства выясняются при допросе задержанного?
  15. Какие вопросы разрешает назначаемая в таких случаях технико-криминалистическая экспертиза документов?
  16. Какую задачу решает следственный эксперимент?
  17. Какие лица обычно выступают качестве свидетелей по данной категории уголовных дел?

Расчетно — графическое задание к теме 2.

 

ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

по обвинению Петровой Маргариты Никифоровны в совершении преступления, предусмотренного

ч.1 ст.174 УК РФ

ОБВИНЯЕТСЯ:

  1. Фамилия, имя, отчество – Петрова Маргарита Никифоровна
  2. Дата рождения: 17.02.1990 года
  3. Место рождения: г. Новосибирск
  4. Место жительства, регистрации: г. Новосибирск, ул. Карла Маркса, д. 1
  5. Гражданство: РФ
  6. Образование: высшее
  7. Семейное положение, состав семьи: не замужем, детей нет
  8. Место работы или учебы: юридическая клиника НГТУ
  9. Отношение к воинской обязанности: не военнообязанная
  10. Наличие судимости: не судима
  11. Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность обвиняемого паспорт серии 5004 № 123456, выдан 08.02.2011 ОУФМС Кировского района г. Новосибирск
  12. Иные данные о личности обвиняемого

15 марта 2012 года в помещении юридической клиники НГТУ по адресу ул. Блюхера 32/2 было совершено преступление, предусмотренное п. 1 ст. 174 УК РФ. Между Петровой Маргаритой Никифоровной и Платоновым Григорием Фёдоровичем была заключена мнимая сделка, не образующая гражданско-правовых последствий. Под видом данной сделки по аренде нежилого помещения было осуществлено отмывание денежных средств, приобретенных Платоновым Г. Ф. в результате совершения ограбления банка по адресу: ул. К. Маркса, д. 30. 15 марта 2012 года в 20. 49 минут по предварительной договоренности между Петровой М. Н. и  Платоновым Г. Ф. был подписан документ, поименованный как договор аренды нежилого помещения. После подписания указанного документа Петровой М. Н. была передана денежная сумма в размере 240 тысяч рублей Платонову Г. Ф., который передал эти деньги за день до совершения указанной сделки Петровой М. Н. с условием последующего заключения сделки, по которой данная сумма возвращалась в качестве арендной платы Платонову Г. Ф. Взамен на совершение указанных противоправных действий Платонов Г. Ф. обещал передать Петровой М. Н. вознаграждения в размере 50 тысяч рублей.

Ч.1 ст.174 УК РФ — совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Доказательствами, подтверждающими обвинение, являются:

  1.  Показания свидетеля Сафонова А. П. от 23 апреля 2012 г., пояснившего, что он наблюдал разговор, произошедший между Петровой М. Н. и Платоновым Г. Ф., в котором они договаривались об отмывании денежных средств;
  2. Показания свидетеля Хабарова В. А. от 1 апреля 2012 года, пояснившего, что слышал разговор, происходивший между Петровой М. Н. и Платоновым Г. Ф. 15 марта 2012 года.
  3. Документы, подтверждающие заключение мнимой сделки по аренде нежилого помещения.
  4. Квитанции, свидетельствующие о перечислении денежных средств с банковского счета Платонова Г. Ф. на счет Петровой М. Н. в сумме 50 тысяч  рублей.

Доказательства, на которые ссылаются обвиняемый, защитник:

  1. Справка о состоянии здоровья Петровой М.Н. от 1 апреля 2011 г., из которой следует, что Петрова М.Н. страдает шизофренией.

Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание не установлены.
Обвинительное заключение составлено в г. Новосибирске 10мая 2012 г. и вместе с уголовным делом № 4356/87 направлено прокурору Ленинского района.

Список лиц, подлежащих вызову в суд:

  1. Обвиняемая: Петрова Маргарита Никифоровна, проживает по адресу: г. Новосибирск, ул. Карла Маркса, д. 1, кв. 1. Том № 1, л.д. № 27.
  2. Свидетели обвинения: Сафонов Алексей Петрович, проживает: г. Новосибирск ул. Титова, д. 2, кв. 2. Том № 1, л.д. № 49.
  3. Свидетель обвинения: Хабаров Василий, проживает: г. Новосибирск ул. Серафимовича, д. 44, кв. 44. Том №1, л.д. № 34.
  4. Свидетель защиты: Максимилианов Эрнест Зигмундович, проживает: г. Новосибирск ул. Есенина, д. 9,кв. 9. Том №1, л.д. №54.

 
Следователь       Иванов          Иванов И.И.

Справка по уголовному делу.

  1. Срок предварительного следствия 1 месяц 20 суток. УД возбуждено 20.03.2012 г. по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 174 УК РФ.
  2. Петрова М.Н. была задержана в соответствии со ст. 91 УПК РФ

20 апреля 2012 г.

  1.  Петровой М.Н. 22 апреля 2012 г. избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении.
  2. Петровой М.Н. 5 мая 2012 г. предъявлено обвинение в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 174 УК РФ.
  3. Доказательства по уголовному делу: денежные средства, изъятые во время обыска в кабинете №122 помещения юридической клиники, том № 1, л.д. 25.
  4. Материалы уголовного дела предъявлены обвиняемому и защитнику 6 мая 2012 г.
  5. Обвиняемая Петрова М.Н. и защитник Хризантемов О.Я. ознакомились с материалами уголовного дела 6 мая 2012 г.
  6. Уголовное дело с обвинительным заключением направлено прокурору Ленинского района г. Новосибирск 10 мая 2012 г.

 

Следователь          Иванов            /Иванов И.И./

Тема 3. Расследование налоговых преступлений

Вопрос 1. Криминалистическая характеристика

 

Налог это часть валового продукта, изымаемого государством в качестве обязательного взноса.

Объект налогообложения — ст. 38 НК РФ это объект, имеющий стоимостную, количественную или физические характеристики: имущество, прибыль, доход, стоимость товаров работ, услуг, наличие которого порождает обязанность уплаты налога.

Налогооблагаемая база — ст. 53 НК РФ представляет собой сумму в денежном выражении, с которой взимается налог.

Налоговая ставка — ст. 53 НК РФ — изымаемая доля из этой суммы.

Виды налоговых преступлений

  1. Уклонение от уплаты налогов физических лиц – ст. 198 УК РФ:
  • непредставление декларации;
  • включение в декларацию заведомо ложных сведений о доходах и расходах.
  1. Уклонение от уплаты налогов юридических лиц – ст. 199 УК РФ:
  • искажение в документах сведений о доходах и расходах (рис. 10);

 

Рис. 10. Фрагмент формы 2 — прибыль и убытки

 

  • сокрытие объектов налогообложения.

Субъекты преступлений

  • граждане, достигшие 16 лет;
  • руководитель организации;
  • бухгалтер;
  • сотрудники, представляющие сведения в бухгалтерию и отчетность в налоговые органы.

Обстановка совершения

  • дата предоставления сведений и конечный срок предоставления;
  • период за которые скрыты расходы, налоги.
  • регистрации налогоплательщика;
  • осуществления деятельности;
  • получения налоговых сумм.
  • отсутствие контроля.

Поводы для возбуждения уголовного дела

  • сообщение от секретаря, шофера, работника охраны, продавца;
  • сообщение от контрагентов, поставщиков, потребителей;
  • сообщение от ревизоров, аудиторов, налоговых инспекторов, сотрудников ОВД.

Типичные ситуации

  • информация получена негласным путем;
  • информация поступила из открытых и официальных источников.

Следственно-оперативная группа

В соответствии со ст. 87—89 НК РФ налоговые органы вправе проводить проверки. По результатам которых составляется акт, прилагается налоговая декларация, объяснение налогоплательщика.

Проверка заявления

  • изучение документооборота, осмотр помещений, транспорта, беседы с работниками, возможными свидетелями, наблюдение (рис. 11);

Рис. 11. Беседа с работниками

  • проверка данных по криминалистическим учетам;
  • ревизии, аудиторские проверки;
  • проверки налоговой инспекции;
  • осмотры помещений и документов сотрудниками криминальной милиции;
  • контрольные закупки;
  • получение объяснений от должностных и материально ответственных лиц.

 

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, определенными ст. ст. 198, 199 УК РФ.

Признаки преступления

  • полное несоответствие реальной хозяйственной деятельности ее документальному отражению;
  • несоответствие записей в бухгалтерских документах: первичных — учетным, учетных — отчетным;
  • наличие в документах дописки, исправления, подчистки, замена страниц и т. д.;
  • уничтожение бухгалтерских документов (первичных, учетных, отчетных);
  • инсценировка несчастного случая (пожар, затопление) или банкротства;
  • нарушения правил ведения учета и отчетности, кассовых операций, правил списания (рис. 12)

 

Рис. 12. Документация, регламентирующая деятельность бухгалтера

 

Вопрос 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

 

Обстоятельства, подлежащие 

  1. Какие сроки установлены для представления декларации.
  2. Когда была представлена документация
  3. Когда были совершены хозяйственно-финансовые операции
  4. В какой налоговый период были представлены ложные сведения.
  5. В чем заключается ложность сведений.
  6. В каких документах искажены данные о расходах или доходах либо сокрыты объекты налогообложения.
  7. Не скрывались ли данные о доходах и расходах путем не составления первичных документов.
  8. Не было ли совершено сокрытие объектов налогообложения путем не постановки на учет, отсутствия регистрации в налоговом органе, отсутствия счета в банке и т. п.
  9. Когда были выполнены действия по искажению информации.
  10. Кто совершил данное преступление.
  11. В каком размере сокрыты объекты налогообложения.
  12. Какая ставка налога применяется.
  13. С какой суммы не уплачен налог.
  14. Обстоятельства, отягчающие или смягчающие ответственность.

 

Вопрос 3. Программа расследования на первоначальном этапе

 

Первоначальный этап 

  1. Выдвигаются версии:
  • занижение выручки в учетно-отчетных документах;
  • завышение данных о затратах;
  • незаконное списание оборудования и запасов;
  • фиктивное увеличения долгов;
  • перечисление средств предприятию, пользующимися льготами;
  • списание налоговых долгов на банкрота организацию.
  1. Аудиторские проверки
  2. Документальная ревизия.
  3. Инвентаризация.
  4. Запросы в вышестоящие организации, в информационные центры и учеты, в налоговые инспекции, в КРУ.
  5. Опрос граждан.
  6. Осмотр документов.
  7. Приниматься меры, обеспечивающие сохранность документов, производят сбор сравнительных образцов.
  8. Задержание.
  9. Выемка документов (рис. 15).

Рис. 15. Выемка документов

 

Вопрос 4. Документы, подлежащие осмотру и анализу

 

Документальные источники информации

  • первичные кассовые документы кассовые ордера, кассовая книга (рис. 13);

 

Рис. 13. Изучение кассовой книги

  • регистрационные документы организации, учредительный договор, протокол общего собрания, свидетельство о регистрации, устав;
  • приказы, распоряжения, служебная переписка, договора;
  • первичные, учетные и отчетные документы;
  • путевые листы, товарные, транспортные накладные;
  • журнал учета движения товарно-материальных ценностей;
  • транспортные и приемосдаточные документы: товарно-транспортные накладные, счета-фактуры;
  • документы складского учета (рис. 14);

Рис. 14. Изучение книги складского учета материалов

  • .документы учета операций по расчетным счетам: платежные требования и поручения;
  • карточка с образцами подписей, наделенных правом подписи денежных документов и оттиском печати организации, банковские выписки);
  • книга учета выдачи доверенностей;
  • гл книга, баланс (ф. 1 счета 46, 80, 81), отчет о финансовых результатах деятельности (ф. 2).

 

Вопрос 5. Программа расследования на последующем этапе

 

Последующий этап 

  1. Допрос.
  2. Обыск.
  3. Назначение и проведение ТКЭД, почерковедческой, бухгалтерской, финансово-экономической и др. экспертиз (рис. 16).

Рис. 16. Проведение бухгалтерской экспертизы

  1. Установление и допрос новых свидетелей.
  2. Очные ставки.

Завершающий этап 

  1. Предъявление обвинения.
  2. Допрос обвиняемого.
  3. Повторные и дополнительные экспертизы.
  4. Проведение СД и ОРМ в виду вновь открывшихся обстоятельств.

 

Вопросы к теме №—3 Методика расследования налоговых преступлений

 

  1. Что означает термин налог?
  2. Перечислите объекты налогообложения?
  3. Назовите основные виды налоговых преступлений.
  4. Перечислите основные субъекты преступлений.
  5. Каковы поводы для возбуждения уголовного дела в сфере налоговых преступлений?
  6. Состав следственно-оперативной группы?
  7. Какие мероприятия включает в себя проверка заявления?
  8. Что является основанием для возбуждения уголовного дела?
  9. Признаки налогового преступления?
  10. Каковы обстоятельства, подлежащие доказыванию налоговых преступлений?
  11. Программа расследования на первоначальном этапе?
  12. Документы, подлежащие осмотру и анализу?
  13. Что включает в себя последующий этап расследования?
  14. Завершающий этап расследования?

Литература по теме 3. Методика расследования налоговых преступлений

Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, «Инфра-М», 2005 г.
Криминалистика: Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений. Учебник. Т. 2 / Аленин А.П., Бородич А.А., Бурнашев Н.А., Быков В.М., и др.; Омск: Изд-во Ом. ВШМ МВД РФ, 1993. — 558 c.

Тема 4. Расследование поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности

Вопрос 1. Криминалистическая характеристика и организация расследования

 

Способы совершения поджогов

  • умышленное уничтожение или повреждение имущества путем поджога – ст. 167 УК РФ (рис. 17);

 

Рис. 17.Состояние автомашины по прибытию СОГ

  • уничтожение или повреждение имущества путем неосторожного обращения с огнем – ст. 168 УК РФ;
  • организация (ч.1), участие (ч.2) в массовых беспорядках, сопровождающими поджогами – ст.212 УК РФ;
  • поджог легковоспламеняющихся или горючих материалов;
  • поджог с помощью специально приготовленных горючих материалов (рис. 18);

 

Рис. 18. Обнаружение при осмотре следов горючих материалов

  • поджог с помощью специально изготовленных технических приспособлений;
  • поджог путем создания благоприятных условий для самовозгорания ВМИ.

Способы нарушения правил противопожарной 

  • нарушение правил пожарной безопасности – ст. 219 УК РФ;
  • несоблюдение противопожарных правил при эксплуатации и хранении бытовых и производственных осветительных, отопительных, газовых и химических установок;
  • небрежное обращение с источниками повышенной огневой опасности: автомашины, механизмы, взрывчатые вещества (рис. 19);

Рис. 19. Следы последствий взрыва в автомобиле

 

  • нарушение противопожарных правил монтажа и содержания электропроводок и осветительного оборудования;
  • неправильное ведение огневых работ, разжигание костров.

Обстановка совершения

  • состояние объекта: деревянные перекрытия, пожароопасные панели;
  • объекты повышенной опасности: школы, детские сады, кинотеатры, стадионы, библиотеки и др.
  • наличие или отсутствие средств пожаротушения;
  • наличие и направленность ветра.

 

Мотивы совершения поджогов

  • бытовой;
  • личный характер;
  • корысть;
  • месть;
  • ревность;
  • зависть;
  • стремление получить страховую премию, квартиру, скрыть другое преступление.

Поводы для возбуждения уголовного дела

  • заявления граждан;
  • сообщения должностных лиц;
  • результаты проверки, проведенной органами пожарного надзора.

 

Типичные ситуации

  • причина пожара известна;
  • причина пожара неизвестна.

 

Следственно-оперативная группа

  • следователь;
  • участковый;
  • сотрудники госпожнадзора;
  • эксперт, специалист.

 

Проверка заявления

  • опрос граждан, установление свидетелей;
  • выезд и ОМП;
  • проверка данных по криминалистическим учетам.

 

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, определенными ст. ст. 167, 168, 212, 219 УК РФ.

 

 

 

Обстоятельства, подлежащие 

  1. Имело ли место нарушение правил пожарной безопасности, ведения строительных, горных или иных работ.
  2. Какие именно правила были нарушены.
  3. Где, когда, при каких обстоятельствах произошло нарушение правил техники безопасности, возник пожар, сколько было очагов, где они находятся.
  4. Каковы последствия нарушения правил безопасности: смерть, причинение вреда, материальный ущерб (рис. 20).

 

Рис. 20. Следы ожога, повлекшего смерть

  1. Имеется ли причинная связь между нарушениями правил безопасности и наступившими последствиями.
  2. Кто является ответственным за соблюдение правил безопасности на данном объекте, кто допустил нарушение правил техники безопасности.
  3.  Какими документами: положением, инструкцией, приказом определены права и обязанности.
  4. Имеется ли причинная связь между действиями лица, ответственного за соблюдение правил безопасности и наступившими последствиями.
  5. Личность обвиняемого, нарушившего правила техники безопасности, уровень его профессиональной подготовки, его служебная характеристика.
  6. Обстоятельства, смягчающие ответственность: устранение виновным вредных последствий пожара, совершение преступления впервые вследствие случайного стечения обстоятельств, недостаточный опыт и квалификация и др.
  7. Обстоятельства, отягчающие ответственность: совершение преступления в состоянии опьянения, неоднократное нарушение правил пожарной безопасности, причинение тяжких последствий и др.
  8. Обстоятельства, способствовавшие возникновению пожара.

Вопрос 2. Программа расследования на первоначальном этапе

 

Первоначальный этап 

  1. Выдвижение версий:
  • причиной пожара является преступное нарушение правил пожарной безопасности;
  • лицо, виновное в пожаре посторонний;
  • лицо, виновное в пожаре работник предприятия;
  • лицо, виновное в пожаре руководитель предприятия:
  •  причиной пожара является поджог (рис. 21).

 

Рис. 21.Обстановка в помещении на момент осмотра

 

  1. Выезд СОГ.
  2. Осмотр места пожара, при котором могут быть обнаружены:
  • фрагменты электропроводки со следами оплавлений и короткого замыкания;
  • обугленные и испепеленные документы и деньги;
  • копоть на объектах;
  • следы деформации предметов;
  • электрощиты, пробки, автоматы;
  • трупы людей и животных;
  • личные вещи и посуда со следами пальцев рук лиц;
  • запаховые следы ГСМ;
  • следы стоянок туристов, грибников в лесу. Изымается пепел, зола, остатки жидкостей, делаются соскобы копоти.
  1. Осмотр трупа, установление его личности.
  2. Осмотр вещественных доказательств и технической документации.
  3. Выемка одежды потерпевшего.
  4. Опрос граждан с целью выявления потерпевших, свидетелей и очевидцев.
  5. Допрос потерпевших и свидетелей.
  6. Допрос участников тушения пожара.
  7. Допрос руководителя и МОЛ.
  8. Проверка данных по криминалистическим учетам.
  9. Освидетельствование.
  10. Розыск и задержание подозреваемого (рис. 22).

Рис. 22. Задержание подозреваемого

 

Вопрос 3. Особенности производства осмотра места происшествия

 

Вопрос 4. Программа расследования на последующем этапе

 

Последующий этап 

  1. Назначение и производство пожарно-технической, КИВМИ, СМЭ и др. экспертиз.
  2. Установление и допрос новых свидетелей.
  3. Допрос подозреваемого.
  4. Обыск.
  5. Проверка показаний на месте.
  6. Предъявление для опознания.
  7. Очная ставка.
  8. Следственный эксперимент.

 

Завершающий этап 

  1. Предъявление обвинения.
  2. Допрос обвиняемого.
  3. Повторные и дополнительные экспертизы.
  4. Проведение СД и ОРМ в виду вновь открывшихся обстоятельств.

Вопрос 5. Особенности проведения пожаро-технической экспертизы

 

Вопросы к теме №—4 Методика расследования поджогов

 

  1. Способы совершения поджогов?
  2. Перечислите способы нарушения правил противопожарной безопасности?
  3. Каковы мотивы совершения поджогов?
  4. Перечислите основные субъекты преступлений.
  5. Каковы поводы для возбуждения уголовного дела?
  6. Состав следственно-оперативной группы?
  7. Какие мероприятия включает в себя проверка заявления?
  8. Что является основанием для возбуждения уголовного дела?
  9. Каковы обстоятельства, подлежащие доказыванию поджогов?
  10. Программа расследования на первоначальном этапе?
  11. Что включает в себя последующий этап расследования?
  12. Завершающий этап расследования?

 

Тема 5. Расследование нарушений правил безопасности движения транспортных средств

Вопрос 1. Криминалистическая характеристика и обстоятельства, подлежащие установлению

 

Дорожно — транспортное происшествие (ДТП) – событие, возникшее в результате нарушения нормального режима эксплуатации или движения транспортного средства, повлекшее за собой травмирование или смерть людей, повреждение транспортных средств, грузов, дорожных и иных искусственных сооружений, причинение иного крупного материального ущерба [1].

Причина происшествия [2]

  • нарушения ПДД водителем (рис. 1);
  • грубое нарушение ПДД пешеходом (рис. 2);
  • выпуск в эксплуатацию заведомо технически неисправного автомобиля (рис. 3);
  • непреодолимая природная сила — оползень, наводнение и т.д. (рис. 4)

Рис. 1. Нарушение ПДД

Рис. 2. Нарушение ПДД пешеходом

Рис. 3. Неисправный автомобиль

Рис. 4. Последствия природной стихии

Поводы для возбуждения уголовного дела

  • сообщение от водителя ТС;
  • сообщение от очевидцев;
  • сообщение от сотрудника ГИБДД.
     

 

Типичные ситуации

  • водитель, автомобиль и потерпевший находятся на МП (рис. 5);
  • водитель скрылся, оставив на МП автомобиль и потерпевшего (рис. 6);
  • водитель скрылся, оставив на МП потерпевшего (рис. 7);
  • водитель скрылся с МП и увез потерпевшего.

Рис. 5. Водитель, автомобиль и потерпевший находятся на МП

Рис. 6. ДТП с участием мотоциклиста и автомобиля. Водитель автомобиля скрылся

Рис. 7. Сбит пешеход. Водитель скрылся

Следственно-оперативная группа

  • следователь;
  • участковый;
  • оперативный уполномоченный;
  • эксперт, специалист;
  • судмедэксперт;
  • кинолог.

Рис. 8. Следственный комитет РФ

Рис. 9. Опергруппа на задании

Рис. 10. Судебно – медицинская экспертиза

Рис. 11. Работа кинологов на месте ДТП

Проверка заявления

  • опрос граждан, установление свидетелей;
  • выезд и ОМП;
  • проверка данных по криминалистическим учетам.

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, определенными ст. ст. 263, 264, 265 УК РФ.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию [3]

  • Является ли данное происшествие ДТП.
  • Время и МП, его последствия.
  • Имеются ли потерпевшие, характер причиненного их здоровью вреда, время и причины смерти.
  • Характер и размер причиненного материального ущерба.
  • Какие транспортные средства участвовали в происшествии, каков механизм ДТП.
  • Имеется ли причинная связь между нарушениями этих правил и наступившими последствиями (рис. 12).
  • По чьей вине произошло ДТП (водителя, пешехода, пассажира, велосипедиста и др.), каков ее характер.
  • Какие правила дорожного движения и эксплуатации транспортного средства были нарушены виновным и в чем выразились эти нарушения (рис. 13)
  • Не несут ли ответственности за ДТП работники автопарка, гаража или базы и за что конкретно (выпуск в рейс неисправного транспортного средства, водителя с признаками переутомления, больного и др.
  • Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновного, а также способствовавшие ДТП.
  • Не имела ли место инсценировка ДТП.

Рис. 12. Установление характера и причины повреждений

Рис. 13. Пересечение двойной сплошной, выезд на встречную полосу.

  

[1] Что такое дорожно-транспортное происшествие  http://pddmaster.ru/dtp/chto-takoe-dorozhno-transportnoe-proisshestvie-dtp.html
[2] Основные причины ДТП http://centervm.ru/statii/8-dtp/7-prichiny.html
[3] Методика расследования дорожно-транспортного происшествия http://www.tamognia.ru/faq/detail.php?ID=1544280

 

Вопрос 2. Программа расследования на первоначальном этапе

 

Первоначальный этап расследования [4,5]

  1. Выдвигаются версии:
    • нахождение за рулем в нетрезвом состоянии (рис. 14), неправильный обгон (рис. 15), превышение скорости (рис. 16)и т.д. ;

    Рис. 14. Результат ДТП по вине пьяных водителей

     Рис. 15. Результат ДТП в результате неправильного обгона

    Рис. 16. Результат ДТП в результате превышения скорости
    • неисправность дороги, отсутствие разметки, дорожной сигнализации (рис. 17);
    • техническая неисправность автомобиля: отказ тормозов, рулевого управления, других агрегатов (рис. 18);
    • грубая неосторожность потерпевшего;
    • случайное стечение обстоятельств;
    • инсценировка ДТП для сокрытия другого преступления.

    Рис. 17. Последствия неисправности дороги

    Рис. 18. Отказ тормозов спровоцировал страшную аварию на трассе М-5 с участием 4 грузовиков

    		  
  2. Выезд СОГ и ОМП.
  3. Осмотр ТС (рис. 19).
  4. Осмотр трупа.
  5. Осмотр вещественных доказательств.
  6. Выемка одежды потерпевшего.
  7. Допрос водителя.
  8. Освидетельствование.
  9. Опрос граждан с целью выявления потерпевших, свидетелей и очевидцев.
  10. Установление ТС (рис. 20).
  11. Проверка данных по криминалистическим учетам.
  12. Допрос свидетелей.
  13. Допрос потерпевших.
  14. Розыск транспортного средства.

Рис. 19. Осмотр ТС на МП

  

Рис. 20. Установление владельца ТС

  

[4] Первоначальный этап расследования http://isfic.info/krime1/krims112.htm
[5] Методика расследования дорожно-транспортных происшествий в России http://www.0zd.ru/gosudarstvo_i_pravo/metodika_rassledovaniya_2.html

 

Вопрос 3. Особенности розыска скрывшихся водителей и ТС

 

Порядок действий при розыске скрывшегося водителя
и транспортного средства [6,7]

  1. Немедленное информирование подразделений ГАИ и соседних территориальных органов милиции о случившемся, чтобы перекрыть пути движения скрывшегося транспортного средства (Рис. 21).
  2. Опрос возможных свидетелей в местах по направлению его предполагаемого следования.
  3. Организация преследования по «горячим следам» (Рис. 22).
  4. Обследование и осмотр автохозяйств, гаражей, автостоянок и других мест с целью обнаружения автомашин в районах, через которые пролегал путь движения скрывшегося транспортного средства.
  5. Одновременная проверка имеющихся данных по картотеке учета транспортных средств ГАИ.

Розыск транспортных средств и водителя чаще всего осуществляется по материальным следам, обнаруженным на месте происшествия:

  • Марке и типу автомашины,ее цвету и другим приметам,
  • Номеру автомашины или его частей (Рис. 23),
  • Характеру перевозимого груза,
  • Повреждениям на окружающих предметах или на теле потерпевшего,
  • Следам транспортного средства на дороге,
  • Информации от осведомленных лиц о внешности водителя.
                           

Рис. 21. Проверка на дороге                                      

                                                    

Рис. 22. Полчаса сотрудники ГИБДД гонялись по Санкт-Петербургу за 

тонированной шестеркой нарушившей правила дорожного движения

Рис. 23. Розыск автомобиля по марке, типу и номеру

[6] Оставление водителем места дорожно-транспортного происшествия http://gibddmoscow.ru/admin-practice/dtp.php
[7] Что делать, если произошло ДТП http://www.gai.net.ru/g94/starue/dtp/dtpGAI.htm

Вопрос 4. Программа расследования на последующем этапе

 

Последующий этап расследования [8]

  1. Назначение и производство автотехнической, трасологической, СМЭ, КИВМИ, ботанической, почвоведческой, психологической и др. экспертиз (рис. 24,25).
  2. Выемка и осмотр документов (рис. 26).
  3. Установление и допрос новых свидетелей.
  4. Проверка показаний на месте.
  5. Предъявление для опознания.
  6. Очная ставка.
  7. Следственный эксперимент.

Рис. 24. Судебная транспортно — трасологическая экспертиза

Рис. 25. Судебная транспортно — трасологическая экспертиза

Рис. 26. Осмотр документов

  

Завершающий этап расследования [9]

  1. Предъявление обвинения.
  2. Допрос обвиняемого.
  3. Повторные и дополнительные экспертизы.
  4. Проведение СД и ОРМ в виду вновь открывшихся обстоятельств.

[8] Методика расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта http://lawtoday.ru/razdel/biblo/krimnalistika/132.php
[9] О содержании и принципах организации расследования ДТП http://www.nbpublish.com/view_articles/19916.pdf

Вопрос 5. Особенности проведения авто-технической экспертизы

Автотехническая экспертиза — проведение исследований на основе специальных познаний в области знаний технического состояния автомобиля, его систем, агрегатов, механизмов, деталей и узлов с целью установления их работоспособности, либо выявления причин и времени возникновения неисправностей (рис. 27).

Виды автотехнической экспертизы:

  • экспертиза технического состояния транспортных средств;
  • экспертиза механизма дорожно-транспортного происшествия (ДТП);
  • транспортно-трасологическая;
  • автодорожная.

Вопросы, которые ставятся на разрешение автотехнической экспертизы, по характеру задач и применяемых для их решения методов исследования могут быть подразделены на следующие группы [10]:

  • вопросы оценки действий участников ДТП (о скорости движения транспортных средств, технической возможности у водителей предотвратить ДТП, соответствии действий участников ДТП требованиям Правил дорожного движения и сопутствующие им);
  • вопросы о месте столкновения транспортных средств и сопутствующие им;
  • вопросы о взаимном расположении транспортных средств в момент столкновения (рис. 28);
  • вопросы о соответствии повреждений транспортных средств обстоятельствам ДТП;
  • вопросы о техническом состоянии транспортных средств, их агрегатов, узлов.

Рис. 27. Автотехническая экспертиза

Рис. 28. Один из вариантов взаимного расположения ТС в момент столкновения

Рис. 29. Экспертиза технического состояния транспортных средств.

Вопросы, которые решает экспертиза технического состояния транспортных средств (рис. 29) [11,12]

  • Если такие неисправности имеются, то в чем они заключаются, в результате чего и когда они возникли, как повлияли на событие происшествия?
  • Можно ли было обнаружить имеющиеся неисправности при проверке технического состояния транспортного средства перед выпуском на линию (выездом с места стоян­ки) и если да, то по каким признакам?
  • Мог ли водитель обнаружить имеющиеся неисправности в процессе управления транспортным средством до происшествия и если да, то по каким признакам?

Вопросы, которые решает экспертиза механизма дорожно-транспортного происшествия [11,12]

  • С какой скоростью двигалось транспортное средство перед ДТП, исходя из длины следов торможения?
  • С какой скоростью двигались транспортные средства перед столкновением с учетом зафиксированного следа торможения, а также перемещения их после столкновения к месту остановки?
  • Как должен был действовать водитель в данной ситуации и какими требованиями Правил дорожного движения он должен был руководствоваться?
  • Имел ли водитель техническую возможность предотвратить ДТП путем торможения?
  • Путем проведения экспертного моделирования развития дорожно-транспортной ситуации с учетом информации, зафиксированной при осмотре места происшествия, установить расположение транспортных средств непосредственно за 1-2 секунды до момента столкновения.
  • Правильно ли водитель выбрал скорость движения транспортного средства в данных дорожных условиях; если нет, то какой максимально допустимой скоростью он мог вести транспортное средство и находится ли превышение скорости в причинной связи с рассматриваемым ДТП?
  • Соответствовали ли действия водителя требованиям Правил дорожного движения?

Вопросы, которые решает транспортно-трасологическая экспертиза [11,12]

  • Где — на чьей полосе, в каком ряду, на обочине или на проезжей части дороги — произошло столкновение транспортных средств?
  • Под каким углом произошло столкновение транспортных средств (рис. 30)?
  • Как располагались транспортные средств относитель­но границ проезжей части в момент столкновения?
  • Какое из транспортных средств в момент столкновения двигалось с большей скоростью?
  • Стояло или двигалось транспортное средство в момент столкновения (рис. 31)?
  • В каком направлении двигались транспортные cpедства непосредственно перед столкновением?
  • Какое из транспортных средств находилось в процессе перестроения в момент столкновения, исходя из следов, зафиксированных при осмотре места ДТП и транспортных средств?
  • Из какого положения на проезжей части транспортное средство совершало маневр (перестроение, поворот, разворот)?
  • Каков механизм образования повреждений на транспортных средствах?
  • В какой последовательности наносились повреждения транспортных средств и в результате контакта каких
    частей они образовались?
  • Какие повреждения получило транспортное средство (а) при столкновении с транспортным средством (б), а какие при столкновении с транспортным средством (в) и т.д. (при столкновении трех и более транспортных средств)?
  • Соответствует ли перечень подлежащих замене или ремонту деталей, указанных в смете затрат на восстановительный ремонт, повреждениям, полученным транспортным средством в данном ДТП?

 

Рис. 30. Угол при столкновения в ДТП.

Рис. 31. Столкновение неподвижного и движущегося автомобиля.

Вопросы, которые решает автодорожная экспертиза [11,12]

  • Какова величина коэффициента сцепления дорожного покрытия на месте ДТП (рис. 32)?
  • Соответствует ли коэффициент сцепления дорожного покрытия на месте ДТП требованиям нормативно-технической документации?
  • Соответствует ли состояние участка дороги на месте ДТП требованиям нормативно-технической документации по ремонту и содержанию автомобильных дорог?
  • Правильно ли были установлены дорожные знаки на участке дороги, где произошло ДТП?
  • Правильно ли была нанесена дорожная разметка на участке дороги, где произошло ДТП?
  • Какова величина продольного уклона дороги на месте ДТП?
  • Какова величина поперечного уклона дороги на месте ДТП?
  • Какова величина радиуса поворота дороги на месте ДТП (рис. 33)?
  • Соответствуют ли нормативным требованиям условия видимости дороги в плане в месте их пересечения?
  • Соответствует ли требованиям безопасности органи­зации движения обустройство дороги на участке ДТП?
  • С учетом видимости дороги в профиле и плане, а также скоростей движения транспортных средств, на каком расстоянии от места столкновения их водители могли опре­делить положение встречного транспортного средства?

Рис. 32. Влияние коэффициента сцепления на аварийность.

Рис. 33. Опасности при поворотах на перекрестке.

[10] Автотехническая экспертиза http://sud-exp.ru/avto.html
[11] Автотехническая экспертиза http://trust-avto-group.ru/expertise/autotex.html
[12] Классификация судебных автотехнических экспертиз http://www.pravo.vuzlib.org/book_z596_page_11.html

 

Вопрос 6. Анализ дорожно-транспортных происшествий с участием пешеходов

 

Системно-структурный анализ ДТП показывает, что наезды на пешеходов составляют около 30% от всех видов дорожно-транспортных происшествий и происходят в основном из-за ошибок в поведении участников движения.

Характер и причины ошибок, совершаемых пешеходами [13]

  • Наибольшее количество погибших пешеходов приходится, как правило, на возраст до 10 лет и старше 64 лет (рис. 34).
  • Почти 80% всех наездов происходит при внезапном появлении пешехода перед движущимся транспортным средством.
  • Выявлено, что при скорости до 15 км/ч пешеходы получают в основном легкие телесные повреждения (последствия легкой тяжести), 15 — 25 км/ч — менее тяжкие (последствия тяжелой степени). Наезды на пешеходов при скорости автомобиля более 40 км/ч зачастую вызывают последствия особо тяжелой степени, что приводит к смертельному исходу (Рис.35 ).
  • Свыше 60% всех травм пешеходы получают при ударе о дорожное покрытие и окружающие предметы.
  • В результате исследований, проведенных A.M. Бердиным, Э.П. Эпштейном, О.А. Заленским, Б.С. Михайловым, И.К. Коршаковым, Ю.С. Сидоровым и другими, установлена локализация травм, вызывающих смертельный исход. Видно, что наиболее часто к такому исходу приводят травмы головы (черепно-мозговые травмы) и травмы нескольких областей тела (сочетанные). Данные являются обобщенными всех исследуемых ДТП.
  • При технико-медицинском анализе телесных повреждений пострадавших установлено следующее распределение травм по степени тяжести: легкие — 21%, менее тяжкие — 17,2%, тяжкие — 43,3%, смертельные -18,8%.
  • Ежедневно на дорогах России погибает около 1,5 тысяч детей. 24 тысячи получают ранения (рис. 36).

Рис. 34. В Перми под колесами погибла пенсионерка

Рис. 35. Тест, имитирующий наезд на пешехода

Рис. 36. ДТП с детьми по категориям в 2010 году

Рис. 37. Распределение ДТП по их видам

Ответственность за наезд на пешехода (рис. 37) [14-16]

  • Легкий вред здоровью — штраф 1 000 — 1 500 рублей или лишение водительских прав на 12 — 18 месяцев.
  • Причинение средней тяжести вреда здоровью потерпевшего — штраф 2 000 — 2 500 рублей или лишение водительского удостоверения на 18 — 24 месяцев.
  • Тяжкий вред здоровью потерпевшего — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до двух лет).
  • Смерть пешехода — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до пяти лет).
  • Смерть нескольких пешеходов — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до семи лет).

Ответственность пешеходов, если по его вине произойдет ДТП, в котором будет причинен вред здоровью [16]

  • Легкий или средней тяжести вред здоровью — штраф в размере 1 000 — 1 500 рублей.
  • Тяжкий вред здоровью — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до двух лет).
  • Смерть человека — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до четырех лет).
  • Смерть двух или более людей — уголовная ответственность (вплоть до лишения свободы на срок до семи лет).

[13] Анализ дорожно-транспортных происшествий с участием пешеходов http://www.superinf.ru/view_helpstud.php?id=3108
[14] Наезд на пешехода. Действия водителя и ответственность. http://www.avtodrom.net/pages/naezd/
[15] Наезд на пешехода http://spokoino.ru/articles/dtp/naezd_na_pewexoda/
[16] ДТП с участием пешехода http://pddmaster.ru/dtp/dtp-s-uchastiem-peshehoda.html

Вопрос 7. Порядок действий при и после ДТП

 

Первоочередные действия в случае дорожно-траспортного происшествия:

  1.     Немедленно остановите автомобиль, включите аварийную световую сигнализацию(Рис.38);
  2.     Установите знак аварийной остановки и, при необходимости, окажите доврачебную медицинскую помощь пострадавшим(Рис. 39);
  3.     Вызовите на место ДТП экстренные службы по телефону 112 (с мобильного). После набора номера и соединения с автоответчиком, для дальнейшего соединения с той или иной службой, нажмите следующие кнопки: (1) – МЧС, (2) – милиция, (3) – скорая помощь(Рис.40);
    • Рис.1. Аварийная световая сигнализация
    •  
    • Рис.3. Вызов спецслужб
    •  
    • Рис.2. Аварийный знак

    Рис.38. Аварийная световая сигнализация.
    Рис.39. Вызов спецслужб.
    Рис.40. Аварийный знак.

  4.      Соберите (ФИО, телефон, адрес) как можно больше свидетелей ДТП (люди в проезжающих автомобилях, которые видели обстоятельства ДТП, пешеходы, а так же пассажиры вашего и других автомобилей участвовавших в ДТП)(Рис.41);
  5.      До прибытия инспектора ГИБДД не убирать транспортное средство с места ДТП, не перемещать предметы, имеющие отношение к происшествию. Убрать автомобиль с места происшествия можно только после документального оформления факта ДТП представителями ГИБДД. Лучше всего тщательно все сфотографируйте: расположение машин, осколки, следы от шин, государственные номера, повреждения автомобилей(Рис.42);
  6.      Позвоните в круглосуточную диспетчерскую службу своей страховой компании. Вам будет необходимо продиктовать номер своего страхового полиса, ФИО, адрес места происшествии ДТП. По окончании разговора, обязательно уточните у оператора присвоенный номер дела о страховом случае. Он вам понадобится при обращении в страховую компанию.(Рис.43)
    • 4
    •  
    • 5
    •  
    • 6

    Рис. 41. Автострахование.
    Рис. 42. Запись ФИО, телефонов и адресов свидетелей.
    Рис. 43. Автомобиль в ДТП

  7.      Внимательно прочитайте перечень повреждений вашего автомобиля, указанных в справке о ДТП выданной инспектором. Все видимые кузовные элементы, стекла, фары должны быть указаны в этом списке. При возможном наличии скрытых повреждений должна быть сделана соответствующая запись(Рис.44);
  8.      Недопустимо подписывать пустой лист, на котором инспектор под предлогом спешки обещает, потом нарисовать схему: это либо халтурщик, либо вымогатель, его схема может оказаться приговором(Рис.45);
    • 7
    •  
    • 8
    •  
    • 9

    Рис. 44. Повреждения в ДТП.
    Рис. 45. Схема ДТП.
    Рис. 46. ДТП.

Ссылки
[17]  Рекомендуемый порядок действий при ДТП http://www.gai.ru/insure/rekomenduemyiy-poryadok-deystviy-pri-dtp/

 

Вопросы к теме №—5 Методика расследования преступных нарушений ПДД

 

  1. Как расшифровывается аббревиатура ДТП, и что в себя включает?
  2. Перечислите основные причины ДТП?
  3. Каковы поводы для возбуждения уголовного дела?
  4. Состав следственно-оперативной группы?
  5. Какие мероприятия включает в себя проверка заявления?
  6. Что является основанием для возбуждения уголовного дела?
  7. Каковы обстоятельства, подлежащие доказыванию вины?
  8. Программа расследования на первоначальном этапе?
  9. Порядок действий при розыске скрывшегося водителя и транспортного средства?
  10. Что включает в себя последующий этап расследования?
  11. Завершающий этап расследования?
  12. Дайте определение термину автотехническая экспертиза?
  13. Каковы виды автотехнической экспертизы?
  14. Ответственность за наезд на пешехода?
  15. Каковы первоочередные действия в случае дорожно-траспортного происшествия?

Тема 6. Расследование должностных преступлений

Вопрос 1. Криминалистическая характеристика и организация расследования

 

Взяточничество — это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника — ст. 290 УК РФ — получение взятки; ст. 291 УК РФ — дача взятки (рис. 27).

 

Рис. 27. Денежные знаки достоинством 50 рублей

Особенности взяточничества

  • взаимная заинтересованность к сокрытию;
  • взяткополучатель не допускает отклонений в своей служебной деятельности;
  • отсутствие признаков, указывающих на преступление;
  • неоднократность совершения однотипных преступных действий.

Обстановка совершения

  1. Получение жилья.
  2. Поступление в вузы.
  3. Устройство на работу.
  4. Прописка.
  5. Освобождение от административной ответственности.
  6. Отвод земельных участков.
  7. Оформление договоров.
  8. Получение кредитов.
  9. Содействие в укрытии прибыли.
  10. Незаконный пропуск товаров через границу.
  11. Содействие в приватизации.
  12. Рассмотрение гражданских и уголовных дел в судах и др.

Следы при взяточничестве

  1. Сберегательные книжки.
  2. Банковские счета.
  3. Почтовые переводы.
  4. Документы, отражающие решения должностных лиц.
  5. Бухгалтерские документы.
  6. Командировочные удостоверения, проездные билеты, счета гостиниц.

 

Устанавливается пол, возраст, рост, телосложение и другие внешние признаки, привлекался ли ранее к уголовной ответственности за взяточничество.

Поводы для возбуждения уголовного дела

  • получение заявления в ДЧ;
  • явка с повинной;
  • сообщение, полученное из иного источника, рапорт.

Типичные ситуации

  • имеется заявление взяткодателя, взяткополучателю об этом неизвестно.
  • информация поступила из оперативных источников, взяточникам об этом неизвестно.
  • информация о фактах взяточничества поступила из официальных источников, взяточникам известно.

Следственно-оперативная группа

Проверка заявления

Основанием для возбуждения

уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, определенными ст. ст. 290, 291УК РФ.

Способы фиксации

  • фото и видеозапись предмета взятки с описанием его признаков, особенностей упаковки (рис. 28);

Рис. 28. Фиксация СД с применением видеокамеры

  • фиксация количества купюр, достоинства, серий и номеров, общей суммы;
  • нанесение на предмет взятки, упаковку обозначений, СХВ;
  • упаковка предмета взятки в бумагу с неровными краями с сохранением другой ее части у заявителя (рис. 29).

Рис. 29. Упаковка предметов взятки

При осуществлении ОРД проводятся ОРМ в соответствии ст.6 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

Обстоятельства, подлежащие 

  1. Имел ли место факт дачи-получения взятки.
  2. Является ли получатель взятки должностным лицом.
  3. Кем, когда, где, кому, при каких обстоятельствах дана взятка.
  4. Что являлось предметом взятки, его денежная сумма или стоимость.
  5. Каковы источники средств для взятки (рис. 29).

Рис. 29. Изучение источников предмета взятки

  1. Цель дачи взятки.
  2. Какие действия были выполнены взяткополучателем.
  3. Имело ли место вымогательство взятки, в чем конкретно оно выражалось.
  4. Данные, характеризующие личность участников преступления и обстоятельства, влияющие на степень и характер их ответственности.
  5. Характер и размер преступного обогащения взяткополучателя.
  6. Обстоятельства, способствовавшие взяточничеству.

Вопрос 2. Программа расследования на первоначальном этапе

 

Первоначальный этап 

  1. Выдвигаются версии о личности взяткополучателя и взяткодателя, способе передачи и объеме взятке.
  2. Допрос заявителя с целью выяснения:
  • кому, где, когда, кем или через кого, каким образом будет передана взятка, характер взаимоотношений;
  • что является предметом взятки, за совершение каких действий дана взятка;
  • кому еще известно о сообщенных им фактах.

       3.  Задержание при этом необходимо:

  • выяснить сведения о предмете взятки, месте, времени, способе ее передачи;
  • ознакомиться с особенностями места задержания;
  • подобрать участников задержания, средства фиксации;
  • зафиксировать индивидуальные признаки предмета взятки;
  • установить наблюдение с фиксаций всех действий с помощью фото и видеозаписи в присутствии понятых.

       4.  Осмотр и выемка документов, относящихся к служебной деятельности лиц, заподозренных во взяточничестве.

       5.  Допрос взяткополучателя.

       6.  Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления.

       7.  Личный обыск и обыски на рабочих местах и по месту жительства участников преступления и их близких родственников.

 

Вопрос 3. Тактические особенности проведения оперативного эксперимента

 

Вопрос 4. Программа расследования на последующем этапе

 

Осмотр предмета взятки.

Последующий этап 

  1. Допросы сослуживцев, соседей, знакомых, родственников, посетителей, обращающиеся к взяточникам по аналогичным вопросам.
  2. ОМП в служебном кабинете, автомобиле, ресторане, даче другого участника преступления (рис. 30).

 

Рис. 30. Осмотр места происшествия на даче

  1. Допрос подозреваемого, предусмотрев возможные ответы и поведение допрашиваемого, подготовив первоначальные и последующие вопросы, изобличающие доказательства.
  2. Назначение трасологической с установлением целого по частям, дактилоскопической, КИВМИ, ТКЭД, почерковедческой, товароведческой, бухгалтерской и других экспертиз.
  3. Очная ставка при которой нужно принять меры к недопущению сговора.
  4. Предъявление для опознания (рис. 31).

  

Рис. 31. Предъявление для опознания живых лиц

  1. Следственный эксперимент позволяет проверить возможность лица видеть или слышать обстоятельства передачи предмета взятки.
  2. Направление запросов и истребование справок в целях получения сведений об источнике средств дачи взятки, месте ее хранения и приобретения.

 

Завершающий этап 

  1. Предъявление обвинения.
  2. Допрос обвиняемого.
  3. Повторные и дополнительные экспертизы.
  4. Проведение СД и ОРМ в виду вновь открывшихся обстоятельств.

Вопрос 5. Тактические особенности проведения очной ставки

 

Вопросы к теме №—6 Методика расследования взяточничества

 

  1. Дайте определение понятию взяточничество?
  2. Перечислите мотивы побуждающие к совершению данного преступления?
  3. Следы при взяточничестве?
  4. Перечислите основные субъекты преступлений.
  5. Каковы поводы для возбуждения уголовного дела?
  6. Методы выхода на след преступника оперативными органами?
  7. Какие мероприятия включает в себя проверка заявления?
  8. Что является основанием для возбуждения уголовного дела?
  9. Каковы обстоятельства, подлежащие доказыванию?
  10. Каковы способы фиксации данного вида преступления?
  11. Программа расследования на первоначальном этапе?
  12. Что включает в себя последующий этап расследования?
  13. Завершающий этап расследования?

 

Тема 7. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации

Вопрос 1. Общие положения и криминалистическая характеристика

 

Криминалистическая характеристика

 

Компьютерная информация – это информация, зафиксированная на машинном носителе или передаваемая по телекоммуникационным каналам в форме, доступной восприятию ЭВМ.

Способы совершения преступлений, в сфере компьютерной информации

·          неправомерный доступ к компьютерной информации, повлекший за собой уничтожение, блокирование, модификацию либо копирование информации, нарушение работы ЭВМ или их сети — ст. 272 УК РФ (рис. 1);

Рис. 1. Рабочее место владельца персонального компьютера с возможностью подключения к сети

·          создание программ для ЭВМ или внесение изменений в существующие программы, заведомо приводящих к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации либо копированию информации, нарушению работы ЭВМ или их сети, а равно использование либо распространение таких программ или машинных носителей с такими программами – ст. 273 УКРФ (рис. 2);

 

Рис. 2. Внешний вид компьютера, на котором обнаружены вредоносные программы

·          нарушение правил эксплуатации ЭВМ или их сети лицом, имеющим доступ, повлекшее уничтожение, блокирование или модификацию охраняемой законом информации ЭВМ, если это деяние причинило существенный вред — ст. 274 УК РФ;

 

·        Мошенничество в сфере компьютерной информации, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем ввода, удаления, блокирования, модификации компьютерной информации либо иного вмешательства в функционирование средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации или информационно-телекоммуникационных сетей — ст. 159.6 УК РФ.

 Методы, используемые при совершении преступлений, в сфере компьютерной информации

 ·          методы перехвата компьютерной информации через ТЛФ канал, подключение к сети, установка микрофона в ПК, осмотр корзин с мусором, деловой переписки;

·          методы несанкционированного доступа во время кратковременного отсутствия, минуя защиту в вечернее время;

·          метод манипуляции — подмена или изменение программ с помощью спецпрограмм — вирусов;

·          комплексные методы.

 

 Характеристика субъекта

 ·          возраст с 14 – 20 лет;

·          четкая организация по решению профессиональной задачи;

·          хаотическое поведение в быту;

·          неряшливый внешний вид: джинсы, свитер;

·          ночной образ жизни;

·          питание за ПК;

·          разбросанные диски, инструкции;

·          снят кожух ПК.

 

Мотивы и цели

 ·          хулиганские с целью попробовать свои силы;

·          корыстные и политические, характерно возраст более 21 года, высшее образование, повторность, скрытность;

·         негативное отношение с сослуживцами и руководством по месту работы;

·        демонстрация личных интеллектуальных способностей.

Поводы для возбуждения уголовного дела

 ·          получение заявления;

·          явка с повинной;

·          сообщение, полученное из иного источника, рапорт.

 

 Типичные ситуации

 ·          лицо – задержано;

·          способ совершения преступления известно, лицо не задержано;

·          преступный результат налицо — лицо неизвестно (рис. 34).

 

Следственно-оперативная группа

 ·         следователь;

·          участковый;

·          оперативный уполномоченный;

·          эксперт и специалист в области компьютерных технологий;

·          понятые со знанием ПК.

 

Проверка заявления

 ·          опрос граждан, установление свидетелей;

·          выезд и ОМП;

·           проверка данных по криминалистическим учетам.

 

 

 

Основание для возбуждения уголовного дела

Наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, определенными ст. ст. 272, 273, 274, 159.6 УК РФ.

 

Рис. 3. Обстановка на момент осмотра в организации в ситуации, когда лицо, совершившее преступление неизвестно

 

 Обстоятельства, подлежащие 

 Установление причинно- следственной связи между несанкционированным проникновением в компьютер и наступившими последствиями, а также определение размера ущерба, розыск и задержание преступника, установление механизма преступления и личности преступника.

Вопрос 2. Программа расследования на первоначальном этапе

Первоначальный этап 

1.       Выдвигаются версии о личности преступника, способе совершения и размере ущерба.

2.       Выезд СОГ.

3.       Осмотр МП, при котором необходимо:

·     обеспечить внезапность;

·     удалить посторонних и оградить их доступ;

·     предусмотреть, чтобы не отключили электроэнергию;

·     принять меры, чтобы никто не прикасался к ПК;

·     при наличии удалить источники излучений и ЛВЖ;

·     оценить какая программа загружена, сфотографировать экран монитора;

·     в протоколе описать все положения тумблеров, разъемов, электронных ключей на задней стенке;

·     произвести упаковку в соответствии с требованиями.

4.       Осмотр носителей информации: дискеты, CD, DVD диски, Flash карты

При осмотре большого количества ПК создать СОГ в достаточном количестве с включением в группу служб силовых структур в присутствии представителя предприятия, организовать четкий инструктаж, определить средства поиска, изъятия и фиксации. Необходимо вести наблюдение за лицами, обращать на соответствие программ выполняемым служебным обязанностям, обратить внимание на наличие сети, модема, выделенной линии, систем защиты, антивирусных программ, систем экстренного стирания и т.п.

5.       Осмотр документации при этом установить внешний вид, реквизиты, от кого исходят, где хранятся.

6.       Выемка электронной почты совместно с ПК или в соответствии с выемкой почтово — ТЛГ корреспонденции.

7.       Допрос администратора сети по выяснению организации сети, где хранятся файлы, наличие паролей, интересующих следствие.

8.       Опрос граждан с целью выявления свидетелей и очевидцев.

9.       Проверка данных по криминалистическим учетам.

 

Вопрос 3. Тактические особенности проведения ОМП

Хотелось бы выделить также общие рекомендации, которые необходимо учитывать при исследовании компьютера на месте происшествия.

Можно выделить три основных направления. Первое – это изъятие средств компьютерной и периферийной техники, и машинных носителей информации. Второе -  изъятие информации, размещенной на сетевых информационных ресурсах. И третье – изъятие цифровых доказательств у сетевых посредников (провайдеров). Рассмотрим последовательно эти три направления, отмечая в основном те недостатки, которые сопутствуют этим процессам.

Перед началом обыска необходимо в первую очередь принять меры к предотвращению возможного повреждения или уничтожения информации. Кроме этого, в ходе подготовки к следственному действию необходимо заранее позаботиться о приглашении специалистов. Участие специалистов обязательно при проведении любых следственных действий, в ходе которых происходит сбор и фиксация компьютерной информации и средств компьютерной техники.

Не следует ограничиваться изъятием только средств компьютерной, и в случае необходимости, периферийной техники. Многие пользователи хранят копии своих файлов на переносимых машинных носителях для избежания их утраты при выходе компьютера из строя, в качестве архивных копий, либо ограничения доступа к ним посторонних лиц.

Если были получены сведения о том, что компьютеры соединены локальной сетью, следует установить местонахождение всех средств компьютерной техники, подключенных к этой сети. При этом проводить обыск надо одновременно во всех помещениях, где установлены компьютеры. К сожалению, это технически возможно далеко не всегда, тем более когда сегодня активно используются беспроводные технологии соединения компьютеров в единую сеть. Автор сталкивался с ситуацией, когда центральный сервер, связанный по радиоканалу с остальными компьютерами локальной сети, был установлен в соседнем здании в помещении совершенно посторонней фирмы.

Изъятию подлежат вся вычислительная техника и машинные  носители информации, находящиеся на момент следственных действий в обыскиваемом помещении независимо от их юридической принадлежности.

Приступая к осмотру компьютера, следователь и специалист, непосредственно производящий все действия на ЭВМ, должны придерживаться следующего:

• перед выключением компьютера необходимо по возможности закрыть все используемые на компьютере программы. Следует помнить о том, что некорректный выход с некоторых программ может вызвать уничтожение информации или испортить саму программу;

• принять меры по установлению пароля доступа к защищенным программам;

• при активном вмешательстве сотрудников предприятия, стремящихся противодействовать следственной группе, необходимо отключить электропитание всех компьютеров на объекте, опечатать их и изъять вместе с магнитными носителями для исследования информации в лабораторных условиях;

• в случае необходимости консультаций персонала предприятия, получать их следует у разных лиц путем опрашивания или допроса. Подобный метод позволит получить максимально правдивую информацию и избежать умышленного вреда;

• при изъятии технических средств, целесообразно изымать не только системные блоки, но и дополнительные периферийные устройства (принтеры, стримеры, модемы, сканеры и т.п.);

• при наличии локальной вычислительной сети необходимо иметь нужное количество специалистов для дополнительного исследования информационной сети;

• изымать все компьютеры (системные блоки) и магнитные носители;

• тщательно осмотреть документацию, обращая внимание на рабочие записи операторов ЭВМ, ибо часто именно в этих записях неопытных пользователей можно обнаружить коды, пароли и другую полезную информацию;

• составить список всех внештатных и временных работников организации (предприятия) с целью выявления программистов и других специалистов в области информационных технологий, работающих в данном учреждении. Желательно установить их паспортные данные, адреса и места постоянной работы;

• записать данные всех лиц, находящихся в помещении на момент появления следственной группы, независимо от объяснения причин их пребывания в данном помещении;

• составить список всех сотрудников предприятия, имеющих доступ к компьютерной технике либо часто пребывающих в помещении, где находятся ЭВМ.

Если возможен непосредственный доступ к компьютеру и исключены все нежелательные ситуации, приступают к осмотру.  Причем следователь и специалист должны четко объяснять все свои действия понятым.

При осмотре должны быть установлены:

• конфигурация компьютера с четким и подробным описанием всех устройств;

• номера моделей и серийные номера каждого из устройств;

• инвентарные номера, присваиваемые бухгалтерией при постановке оборудования на баланс предприятия;

• другая информация с фабричных ярлыков (на клавиатуре ярлык обычно находится на обратной стороне, а на мониторе и процессоре — сзади). Такая информация вносится в протокол осмотра вычислительной техники и может быть важной для следствия.

Фотографирование и маркирование элементов компьютерной системы.

Фотографирование и маркирование элементов компьютерной системы — важный первый шаг при подготовке системы к транспортировке. Документирование состояния системы на данном этапе необходимо для правильной сборки и подключения всех элементов системы в условиях лаборатории. При фотографировании следует исполнить снимки системы крупным планом ее передней и задней частей. Фотографирование и маркирование элементов изымаемой компьютерной системы дает возможность в точности воссоздать состояние компьютерной техники в лабораторных условиях исследования. Некоторое оборудование типа внешних модемов может иметь множество мелких переключателей, фиксирующих его состояние, которые при транспортировке могут быть изменены, что создаст дополнительные проблемы для эксперта.

В заключение необходимо подчеркнуть, что при проведении любых следственных действий, связанных с расследованием преступлений в сфере использования компьютерных технологий (особенно выемка информации и компьютерного оборудования) целесообразно с самого начала привлечение специалиста в области информационных технологий. До начала следственных действий следует также иметь определенную информацию, касающуюся: марки, модели, компьютера, операционной системы, периферийных устройств, средств связи и любые другие ведомости о системе, которая является объектом расследования. Целенаправленная деятельность следователя, оперативных работников, особенно на первичном этапе расследования, обеспечивает успех дальнейшего расследования компьютерных преступлений.

 

Вопрос 4. Программа расследования на последующем и завершающем этапах

 Последующий этап расследования

10.  Назначение и производство аппаратно-компьютерной, программно-компьютерной, информационно — компьютерной, компьютерно — криптографической, компьютерно — сетевой, КИВМИ, трасологической, дактилоскопической и других экспертиз.

11.  Установление и допрос новых свидетелей.

12.  Допрос свидетелей с выяснением кто имел доступ к ПК, какие лица могли им воспользоваться.

13.  Допрос подозреваемого.

14.  Обыск.

15.   Проверка показаний на месте

16.  Предъявление для опознания.

17.  Очная ставка.

18.  Следственный эксперимент.

 

 Завершающий этап 

19.  Предъявление обвинения.

20.  Допрос обвиняемого.

21.  Повторные и дополнительные экспертизы.

22.  Проведение СД и ОРМ в виду вновь открывшихся обстоятельств.

 

Вопрос 5. Назначение и производство судебной компьютерно-технической экспертизы

Основной процессуальной формой использования специальных познаний при расследовании преступлений, совершаемых с использованием компьютерных и телекоммуникационных технологий,  является судебная компьютерно-техническая экспертиза (СКТЭ). Этот род судебных экспертиз в России начал стихийно формироваться в середине 90-х годов при производстве отдельных уникальных экспертиз. Сегодня судебная компьютерно-техническая экспертиза – самостоятельный род судебных экспертиз, относящийся к классу инженерно-технических (по классификации Минюста РФ[1]).

В СКТЭ выделяются четыре подвида[2]:

-аппаратно-компьютерная экспертиза;

-программно-компьютерная экспертиза;

-информационно-компьютерная экспертиза (данных);

-компьютерно-сетевая экспертиза.

 

 

[1]Приказ Минюста РФ от 14 мая 2003 г. N 114 «Об утверждении Перечня родов (видов) экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации, и Перечня экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации»

[2]Россинская Е.Р. Усов А.И. Классификация компьютерно-технической экспертизы и ее задачи // Уголовный процесс и криминалистика на рубеже веков.– М.: Академия управления МВД РФ, 2000.

Сущность аппаратно-компьютерной экспертизы заключается в проведении исследования технических (аппаратных) средств компьютерной системы. Предметом данного вида СКТЭ являются факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей эксплуатации аппаратных средств компьютерной системы – материальных носителей информации о факте или событии уголовного либо гражданского дела.

Для проведения экспертного исследования программного обеспечения предназначен такой вид СКТЭ как программно-компьютерная экспертиза. Ее видовым предметом являются закономерности разработки (создания) и применения (использования) программного обеспечения средств микропроцессорной техники. Целью программно-компьютерной экспертизы является изучение функционального предназначения, характеристик и реализуемых требований, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния представленного на исследование программного обеспечения.

Информационно-компьютерная экспертиза (данных) является ключевым видом СКТЭ, так как позволяет завершить целостное построение доказательственной базы путем окончательного разрешения большинства диагностических и идентификационных вопросов в отношении информации на машинных носителях. Целью этого вида является поиск, обнаружение, анализ и оценка информации, подготовленной пользователем или порожденной (созданной) программами для организации информационных процессов в компьютерной системе.

Отдельный вид СКТЭ – в отличие от предыдущих основывается, прежде всего, на функциональном предназначении компьютерных средств, реализующих какую-либо сетевую информационную технологию. Поэтому исследование фактов и обстоятельств, связанных с использованием сетевых и телекоммуникационных технологий, по заданию следственных и судебных органов в целях установления истины по уголовному делу составляют видовой предмет компьютерно-сетевой экспертизы. Данный вид выделен в отдельный вид в связи с тем, что лишь использование специальных познаний в области сетевых технологий позволяет соединить воедино полученные объекты, сведения о них и эффективно решить поставленные экспертные задачи. Особое место в компьютерно-сетевой экспертизе занимают экспертные исследования по уголовным делам, связанным с Интернет-технологиями.

Известно, что среди основных задач, разрешаемых судебными экспертизами, можно выделить направленные на  объекта, т.е. отождествление объекта по его отображениям. Другая группа задач – – состоит в выявлении механизма события, времени, способа и последовательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними, природы, качественных и количественных характеристик объектов, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному восприятию, и т. д.

 

Вопросы к теме №-7 Особенности расследования преступлений, совершенных посредством сети Интернет

 

  1. дайте определение термину компьютерная информация?
  2. Перечислите способы совершения преступлений, в сфере компьютерной информации?
  3. Каковы методы совершения преступлений, в сфере компьютерной информации?
  4. Перечислите основные мотивы и цели побуждающие людей на данный вид преступления?
  5. Каков будет портрет типичного нарушителя закона в этой сфере?
  6. Состав следственно-оперативной группы?
  7. Какие мероприятия включает в себя проверка заявления?
  8. Программа расследования на первоначальном этапе?
  9. Что является основанием для возбуждения уголовного дела?
  10. Каковы обстоятельства, подлежащие доказыванию причастности к преступлению?
  11. Что включает в себя последующий этап расследования?
  12. Завершающий этап расследования?
  13. Как расшифровать аббревиатуру СКТЭ?
  14. Что включает в себя данная экспертиза?

Тема 8. Профилактическая деятельность следователя

Вопрос 1. Общие положения следственной профилактики

Содержание СП

1. Своевременное выявление и раскрытие преступлений является предупредительной функцией принципа неотвратимости наказания

2. Выявление и устранение причин и условий, способствовавших совершению преступлений

3. Меры воспитательного и предупредительного характера

4. Общепрофилактические меры

  • выступление в СМИ
  • выступление в трудовых коллективах
  • использование национальных традиций
  • Задачи профилактической деятельности
  • эффективное снижение преступности
  • повышение безопасности граждан
  • защита законных прав

Вопрос 2. Задачи профилактической деятельности

 

Вопрос 3. Нормативно-правовые акты, регулирующие профилактическую деятельность

Ст. 73 ч. 2, 158 УПК требует от органов дознания выявлять причины и условия, способствовавшие преступлению
В ст. 421 УПК по делам о несовершеннолетних необходимо выяснить условия жизни и воспитания

По делам лиц с расстройством психической деятельности необходимо установить факт душевной болезни

Установив причины и условия, способствовавшие преступлению органы дознания, следователь, прокурор, суд обязаны принять меры к их устранению, чтобы предупредить совершение аналогичных и иных преступлений

Вопрос 4. Средства выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления

Средства выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления

  • СД
  • ОРМ
  • помощь населения
  • использование СМИ

1. СО

а) для выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления рекомендуется привлекать
специалиста

б) проверяя версию о краже с охраняемого объекта выяснять

  • режим охраны объекта
  • состояние сигнализации
  • порядок выдачи пропусков на вывоз имущества

в) на месте разбойного нападения выяснять наличие

  • уличного освещения
  • ограждения

2. Осмотр документов позволяет выяснить

  • небрежность оформления
  • несоблюдение правил хранения и оборота
  • возможность производства подделки

3. Осмотр похищенных предметов позволяет выяснить

  • на какой стадии обработки они были украдены
  • в каком состоянии они находились

4. Осмотр самодельных орудий дает возможность определить где производилось их изготовление

5. Осмотр запирающих устройств позволяет выяснить конструктивные дефекты

6. Обыск жилища, рабочего места на предприятии позволяет обнаружить небрежно хранящиеся предметы

7. Допрос позволяет выяснить

  • каким образом преступник узнал об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления
  • наличие плохой охраны
  • способы неучтенных излишков
  • организацию зрелищных мероприятий не на должном уровне
  • отказ от регистрации преступления

8. СЭ позволяет установить

  • недостатки запирающих устройств
  • недостатки преград
  • уязвимые места в охране
  • дефекты сигнализации

9. Проведение экспертиз выявляет

  • причины ДТП
  • состояние дорожного покрытия
  • техническое состояние ТС

10. ОРМ

  • опрос лиц, обнаруживших следы преступления
  • наведение справок
  • наблюдение
  • обследование объектов
  • прослушивание ТЛФ
  • снятие информации с каналов связи

Вопрос 5. Предупредительные меры

Предупредительные меры

  • выступление следователя перед сотрудниками предприятия
  • выездной суд
  • публикация воспитательного и профилактического характера в СМИ
  • выступление по радио, ТЛВ
  • внесение представления согласно ст. 158 УПК в соответствующий
  • государственный орган
  • общественную организацию
  • должностному лицу

В представлении указывается

1. Фабула УД

2. Кто и за что привлечен к УО

3. Характеристика обстоятельств, способствовавших совершению преступления

4. Даются предупредительные меры об ответственности должностных лиц

5. Копия представления прилагается к материалам УД

6. Внесение представления может быть незамедлительно при обнаружении обстоятельств, способствовавших совершению преступления в ходе следствия или по окончанию следствия.

Не позднее, чем в месячный срок должно быть направлено сообщение, в котором указывают какие и кем приняты меры

Вопросы к теме №-8 Профилактическая деятельность следователя

 

  1. Содержание следственной профилактики?
  2. Нормативно-правовые акты, регулирующие профилактическую деятельность?
  3. Назовите статьи УПК, связанные с профилактической деятельностью?
  4. Перечислите основные средства выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления.
  5. Каковы могут быть предупредительные меры?
  6. Каковы задачи профилактической деятельности?
Описание курса
Тесты для самоконтроля 2
search